工行日照分行多項措施加強智能設備管理
來源/作者： TPM咨詢服務中心 丨 發布時間：2017-09-22 丨 瀏覽次數：
網點智能服務模式的推廣，對于提升業務處理效率和客戶服務體驗起到了明顯作用，但在以客戶自主操作為主的新模式下，很容易被不法分子利用成為一種新的作案手段，通過智能終端冒名辦卡等風險事件屢有發生，外部欺詐風險明顯加大，也使得銀行內部審核環節的風險管控顯得尤為關鍵。為進一步防范智能服務模式下的業務運營風險，工行日照分行采取多項措施，切實加強智能設備管理。
一、加強業務規范和管理。該行針對上級行業務監測通報問題、日常檢查發現問題以及網點業務管理薄弱環節，先后制定下發了《關于加強智能設備管理防范業務運營風險管理的風險提示》、《關于加強智能服務模式下業務運營風險管理的風險提示》、《關于規范智能網點現場審核人員管理的通知》，通過典型案例揭示風險環節、分析成因并進行業務規范，提出管理要求，更好的指導網點加強智能設備業務管理，規范現場審核流程，防范外部欺詐風險。
二、加強業務監督檢查。該行將智能設備管理納入督導員月度履職檢查范圍，對設備管理、審核環節、網點監督檢查等環節進行檢查，幫促網點認真整改問題；不定期開展專項檢查，組織督導員對智能設備管理情況檢查，重點檢查業務真實性、核算要素和重要物品、代客戶辦理業務或保管重要物品、監控管理等，及時通報問題，警示全行；同時納入支行月度重點檢查范圍，既提高支行管理人員的業務水平和檢查能力，也促使支行督促網點強化業務管理，開展自查自糾，以查促改。
三、配合內控部門開展業務檢查?！蛾P于智能設備自助辦卡業務風險的提示》下發后，該行專門抽調督導員配合內控部門開展智能網點的檢查工作，根據省行下發的檢查方案和冒名開卡監測數據有重點地實施現場核實檢查，在認真完成內控部門檢查任務的同時，督導網點進一步加強業務審核，防控內外部風險，加強合規管理。
一、加強業務規范和管理。該行針對上級行業務監測通報問題、日常檢查發現問題以及網點業務管理薄弱環節，先后制定下發了《關于加強智能設備管理防范業務運營風險管理的風險提示》、《關于加強智能服務模式下業務運營風險管理的風險提示》、《關于規范智能網點現場審核人員管理的通知》，通過典型案例揭示風險環節、分析成因并進行業務規范，提出管理要求，更好的指導網點加強智能設備業務管理，規范現場審核流程，防范外部欺詐風險。
二、加強業務監督檢查。該行將智能設備管理納入督導員月度履職檢查范圍，對設備管理、審核環節、網點監督檢查等環節進行檢查，幫促網點認真整改問題；不定期開展專項檢查，組織督導員對智能設備管理情況檢查，重點檢查業務真實性、核算要素和重要物品、代客戶辦理業務或保管重要物品、監控管理等，及時通報問題，警示全行；同時納入支行月度重點檢查范圍，既提高支行管理人員的業務水平和檢查能力，也促使支行督促網點強化業務管理，開展自查自糾，以查促改。
三、配合內控部門開展業務檢查?！蛾P于智能設備自助辦卡業務風險的提示》下發后，該行專門抽調督導員配合內控部門開展智能網點的檢查工作，根據省行下發的檢查方案和冒名開卡監測數據有重點地實施現場核實檢查，在認真完成內控部門檢查任務的同時，督導網點進一步加強業務審核，防控內外部風險，加強合規管理。
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